新疆维吾尔自治区图书馆

【制度建设】2013年，阿图什市联社领导班子换届之后，及时调整以联社理事长为组长，联社主任、联社监事长、联社副主任为副组长，各部室负责人、各基层社负责人为成员的案件防控领导小组，制定联社年度工作计划和措施，并与各部室、信用社签订年度党风廉政建设及案件专项治理责任书，及时传达上级部门会议精神，全面督促落实党风廉政建设及案件专项治理工作。实行领导包片负责制，领导班子成员进行包片负责，并指定各片网点的督导联系人。理事长为辖内案件防控工作的第一责任人，形成案件防控长效机制。
  （古丽米热·买买提吐尔逊）
  【审计教育培训】2013年，阿图什市联社围绕员工业务操作薄弱环节和容易忽视的风险点，开展有针对性的业务培训。并按照帮扶人员制定的业务学习培训计划，与前期制度的业务学习培训计划结合起来进行，每周一、四晚组织全员集中进行，经过认真地学习，联社审计部在认识到自己不足的同时，更进一步学习了先进的审计方法和理念。截至年底，阿图什市联社对员工业务培训24次，参加86人次。
  （古丽米热·买买提吐尔逊）
  【专项审计】2013年，阿图什市联社根据自治区联社的安排，结合实际情况，对基层网点信用社主任、副主任、主管会计等进行岗位轮换离任离岗审计。经联社党委会研究决定，审计部对2人做高管离任审计，对32人做一般离任审计。及时组织完成各项检查任务，同时配合自治区联社、会计师事务所及克孜勒苏州监管分局等相关部门完成相关检查工作。为确保审计质量，在每次审计前都要确定重点项，明确责任，合理分工，确保了每次审计检查工作高效、及时、准确地进行。通过审计，查出部分信用社在业务经营、内控制度等方面存在的问题和风险点，堵塞了漏洞，纠正各种违规违纪和不良行为，规范了各营业机构的业务操作，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为联社业务发展奠定了良好的基础。
  市联社审计部按季度进行合规性检查和业务真实性检查。先后对全辖11个营业网点实施4次内审稽核，其中专项检查2次（查库专项检查1次和风险排查1次）、常规性检查2次。员工行为排查37人，现金查库5次，重要空白凭证查库5次，发现各类违规问题65个。对于发现的问题及时督促各网点进行整改，并且将整改报告和整改依据上报联社审计部，审计部根据各项制度规定对相关责任人进行责任追究，并且作出处理决定。联社内部检查发现违规人数共101人，其中经济处罚100人、纪律处分1人，经济处罚总金额为35700元，通报批评4人。
  （古丽米热·买买提吐尔逊）
  【全面自查】2013年，阿图什市联社审计部继续按季进行合规性检查和全面业务真实性检查，先后对全辖11个营业网点实施4次内审稽核，其中专项检查2次（查库专项检查1次和风险排查1次）、常规性检查2次，员工行为排查37人，发现各类违规问题65个。
  （古丽米热·买买提吐尔逊）
  【经济责任审计】2013年，阿图什市联社对信贷资产风险分类进行专项审计。年初对信贷资产风险分类情况进行专项审计，对存在的问题提出整改意见及建议，并对信贷部下发风险提示。开展查库审计。根据自治区联社新农信办〔2013〕65号《关于开展查库工作的通知》要求，进行5次现金查库和5次重要空白凭证查库。
  （古丽米热，买买提吐尔逊）
  【自律监管专项审计】2013年，阿图什市联社审计部门于5月10～31日派出5名检查人员，对联社各业务部门自律监管进行现场检查。检查采取边检查边辅导方式。一是针对自律监管工作开展的情况分层次进行检查辅导，推动自律监管工作程序化、规范化、科学化。二是对存在的问题进行充分交流和现场辅导；对检查出现的问题出具整改报告，并限期上交整改报告以备后续检查。同时，联社计划财务部、信贷部、审计部、电子银行部、安全保卫部、办公室，分别根据相关制度进行检查，安全保卫部每个月进行1次自律监管检查，其他部门每个季度进行1次自律监管检查工作，审计部每年进行1次自律监管再监督检查工作。
  （古丽米热·买买提吐尔逊）
  【反洗钱工作】2013年，阿图什市联社派出专人参加自治区联社组织的二代支付系统和反洗钱系统培训。成立反洗钱工作领导小组，负责辖内农村信用社反洗钱工作规定和实施办法等反洗钱相关的规章制度的建立；制定全辖农村信用社反洗钱工作计划；协调、解决反洗钱工作中的疑难问题；听取反洗钱办公室的反洗钱工作汇报，组织各成员部门交流反洗钱工作信息和经验；对反洗钱内部控制制度的有效实施负责；对反洗钱工作中的其他重大事项进行决策并监督执行；接受中国人民银行和自治区联社赋予的其他反洗钱工作任务。在所辖各网点悬挂反洗钱宣传周活动横幅和张贴标语及LED电子屏。并于9～10月组织10名干部职工通过设立咨询台、散发宣传材料等形式宣传反洗钱知识，发放宣传册和折页800多份。
  （古丽米热·买买提吐尔逊）
  【案件防控工作】2013年，阿图什市联社为加强业务内控和风险管理工作，有效控制和防范经营风险，积极推进信用社内控工作的全面开展，纪检委书记艾山江·玉素甫带领审计部员工对联社各营业网点安防设施开展1次排查，排查面100%。对11个网点的硬件设施进行维护，增加部分设备，更换了质量较差、图像模糊的摄像头。
  （古丽米热·买买提吐尔逊）