新疆维吾尔自治区图书馆

2007年，县联社根据银监会关于对金融机构进行案件专项治理活动自查要求和《新疆维吾尔自治区农村信用社案件专项治理排雷行动的通知》《新疆维吾尔自治区农村信用社联合社案件专项治理排雷行动实施方案》和自治区联社主任阿不都在案件专项治理“排雷”行动动员会上的讲话精神，按照自治区联社案件专项治理行动实施方案的具体部署，开展案件专项治理“排雷”行动。4月6日，自治区农村信用社案件专项治理“排雷”行动动员会议召开后，莎车县联社成立“排雷”行动领导小组。5月8日召开动员大会，阿不都克比尔·艾萨做动员发言，要求全体员工统一思想，提高认识，狠抓落实，确保“排雷”行动的顺利开展。此后“排雷”工作正式开始。组织员工开展对案件专项治理“排雷”行动重要性的学习，周密部署各个阶段工作，“排雷”行动领导小组，由办公室、计划财会部、信贷管理部、资产风险管理部、人力资源部、审计部、保卫部的主要负责人组成。成员由联社各部门业务水平高、综合素质好的业务骨干组成，负责活动的信息收集、整理、反馈和检查指导等各项工作。为确保“排雷”工作质量，派出人员参加自治区联社组织全疆信用社审计部培训班，详细学习行动的目的、意义、方法、步骤和职责。确保“排雷”行动和业务工作两不误。
  “排雷”工作中，结合新疆农村信用社岗位控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理等易引发风险和案件的主要业务风险点的现状，设计、制订详细、全面的检查方案，制作资产类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类、损益类、表外科目类6大类业务中的34项106个风险环节的表格进行检查，检查的主要内容包括：对自治区联社下发的制度是否按要求开展全员学习活动且有学习记录，是否传达、落实阿不都主任年初工作安排。业务规章制度的落实和执行情况，重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节；各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入库管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位是对容易引发案件的关键岗位、重要岗位的人员履职和轮岗情况及业务状况等进行重点检查。
  各检查组采用检查和举报相结合的办法，在联社和乡镇一级网点设立举报信箱，公布举报电话，充分发动一线员工，鼓励检举揭发违法违纪违规问题，公开宣布对在动员会后10日内主动交待问题的从宽从轻处理，对不主动交待而被检查出问题的从严从重处理。由于思想工作深入扎实，检查中多次出现联社员工排队向工作组反映问题的场面，“排雷”行动组共接到来自社会各界和信用社内部的举报电话23个，举报材料31份，为检查组查案提供有利线索。
  “排雷”行动中，每结束一个单位的检查，检查组都要召集被检查信用社领导班子及内设机构负责人、各网点负责人及重要岗位工作人员召开检查情况反馈会，通报检查情况，出具检查事实确认书，提出限期整改意见，要求各联社全面落实，依据规定进行处罚和处理，并及时向自治区联社上报整改情况报告。联社领导班子和领导干部基本上能够对“排雷”行动中发现的问题，对照制度规定和案件专项治理大检查内容逐项逐条进行梳理，做到能立即改的立刻改，对情况复杂、涉及各个方面的问题，也制定相应的整改方案。自治区联社“排雷”行动办公室通过每周一期《检查周报》、重大问题《要情快报》等工作制度，及时收集、整理和反映各地检查进展和问题。
  10月，自治区检查组到莎车县联社进行案件专项治理“排雷”行动大检查，主要检查莎车县联社在岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理、安全保卫等易引发风险的主要业务和重要操作风险控制环节，进行为30多天的检查。检查组通过实地观察，调阅相关档案凭证，采取个别谈话、集体座谈、向有关存款户、贷款户发放征询函，在营业机构张贴公告、设立举报箱等方式，对莎车县联社34个基层信用机构在操作风险，内控管理等方面进行了深挖细查。检查组共调阅传票900多本，364261余张，查阅各类登记簿3687本，会议记录60余本，文件70余份，个人谈话1631余人次，集体座谈50余人次，投入检查工作日540人次，找出案件风险所在，并提出一些具体的整改意见和建议。莎车县联社根据检查组检查出的问题，逐条逐项进行整改，并将整改报告上报自治区联社。2007年9月16日，按照《新疆维吾尔自治区农村信用合作社“排雷”行动现场检查事实确认书》中发现的相关问题，根据新疆维吾尔自治区农村信用合作社《关于开展新疆维吾尔自治区农村信用合作社案件专项治理“排雷”行动的通知》要求，为加强管理，有效落实各项内控制度，提高职工防范意识，杜绝大案、要案的发生，依据《新疆维吾尔自治区农村信用合作联社内部审计处罚规定》（新农信〔2007〕114号），经联社主任扩大会议研究，对检查出的违规人员进行处罚，共处罚36人，共计金额21638元。